调研问答全文
西部证券 (002673) 2012-10-17
一、公司创新业务情况
1、代办股份转让业务
代办股份转让业务（新三板）一直是我公司的业务亮点，公司在继续巩固在业内的领先地位的基础上，密切关注监管动向，积极申请成为柜台交易的首批试点券商。
2、融资融券业务
2012年上半年，公司正式获准开展融资融券业务。融资融券业务相关制度、岗位设置均已安排到位，系统功能测试持续进行，并为该业务的开展举行了营业部专项培训，达到了预期目标。
3、其他业务
目前，公司直投业务方案已经通过董事会审议，中小企业私募债业务申报材料已经上报证券业协会。
二、公司发展战略及各项业务开展情况
未来三年中，本公司将以巩固经纪、自营、客户资产管理及投资银行、期货、基金等传统业务为基础，并结合我国证券市场和本公司实际状况不失时机地开展创新业务。
1、经纪业务
本公司经纪业务将继续以传统金融产品的经纪业务为主，辅以期货中间介绍业务、融资融券等创新业务。
在传统业务方面，本公司将通过狠抓客户服务、优化网点布局、稳步推进营销网络体系建设等措施，在力争市场份额实现稳健增长的同时，全面提升客户满意度、忠诚度，逐步形成本公司以客户为中心的经纪业务服务品牌优势。
在业务创新方面，本公司将在稳步推进为西部期货提供中间介绍业务的同时，根据监管部门的审批进度适时推出融资融券业务，以更好地满足客户需求。
2、自有资金投资业务
在自有资金投资方面，本公司将继续以自营业务为主，辅以直接投资业务、产业投资基金等创新业务。
基于本公司日臻完善的自营业务发展平台以及高效的资金管理能力，本公司将在满足净资本监控指标的前提下，适当提高自营业务资金的规模。
根据监管部门的审批进度，本公司将适时搭建直接投资业务平台并取得回报，为该项业务的持续发展和取得较高回报奠定稳固的基础。另外，本公司计划作为产业投资基金及管理公司的发起人，发起设立产业投资基金及管理公司，并取得较高的回报。
3、客户资产管理业务
本公司将继续增加集合资产管理业务的规模，未来三年使公司集合资产管理业务的发展进入常态化阶段，进一步丰富具有差异化、创新性的理财产品线，适时发行新的集合理财产品，大力引进、培养从事资产管理业务的投资、销售及管理人才，提升资产管理业务盈利能力，改善公司收入结构。
4、投资银行业务
本公司投资银行业务以证券承销、保荐业务为主，辅以资产证券化、非上市公司股权交易等创新业务。未来三年中，本公司力争将投资银行业务打造成公司其他各项业务的新的发动机和利润源泉，着力发展具有差异化核心竞争力和先进企业文化融合、特色鲜明的投资银行。
5、期货及基金管理业务
本公司已于2010年完成了纽银西部基金的组建工作，西部期货已正式开展业务。在未来三年内，本公司将通过纽银西部基金、西部期货逐步开展基金管理业务以及期货业务，在建立良好投资业绩的同时完善产品线。
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