调研问答全文
广发证券 (000776) 2014-01-20
1.公司柜台交易业务的发展。
答：公司于2012年底开始逐步试点和探索柜台交易业务，2013年3月公司成立柜台交易市场部，柜台交易业务相对起步比较早。初始，以公司自有资管产品上柜为主，然后逐步引入外部产品上柜，目前根据客户需求制定不同类型的产品（如衍生类权益互换产品）。
2.关于设立资产管理子公司广发证券资产管理（广东）有限公司的定位。
答：2013年12月底，公司获批设立资产管理子公司广发证券资产管理（广东）有限公司，其是广发证券100%控股的2全资子公司。今后该子公司将与公司投资银行、经纪业务、投资部门等相关部门合作，相比于公募基金管理公司、私募基金等其它类型资产管理机构，将更加突出券商系资管子公司与母公司之间的合作优势。
3.关于资产管理中的银证业务的发展。
答：2013年银证业务的增长很快。银证业务的通道收费应不会提高，增速会变缓，这方面的监管会越来越严格。
4.关于公司的两融资产证券化。
答：为盘活公司资产存量、探索创新型资产管理业务、优化公司资产负债结构、提高公司盈利能力，针对公司融资融券业务形成的融出资金债权资产，公司拟对其实施资产证券化。公司董事会于2013年11月25日审议通过了《关于融出资金债权资产证券化的议案》，该资产证券化事项尚待中国证监会批准。
5.融资融券业务是否能在2014年继续保持强劲增长？
答：融资融券业务在经历2013年的快速增长后，2014年进入稳定增长时期，另较2013年相比在融资与融券两块应会有结构性的调整。券商应加强业务的合规风险、客户适当性管理的前提下，逐步增长。
6.公司经纪业务方面正积极转型？
答：公司正积极的将传统的经纪业务向财富管理转型，并且一直在推动之中。对客户进行细分，有针对性的提供相应的金融产品服务。3接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交流与沟通，严格按照《信息披露管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。没有出现未公开重大信息泄露等情况，同时已按深交所要求签署调研《承诺书》。
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