调研问答全文
国信证券 (002736) 2016-11-30
1、深港通将于12月5日正式开通，请问公司相关工作开展情 况如何？
答：公司已于11月3日首批获得深港通业务资格，并通过交易所现场检查。目前，有关深港通相关的各项准备工作已经全部 完成，公司深港通客户开户已于11月6日启动，目前正在顺利开展中。公司经纪事业部和各营业网点联合国信香港经纪公司近期在境内和香港举办了多场“深港通”专题策略会，进行相 关投资策略分析和投资者教育活动。
2、公司近期经纪业务佣金率下滑情况如何？
答：随着近期市场指数及交易量的缓慢回升，公司佣金率下滑 幅度出现减缓趋势，2016年以来公司佣金率下滑幅度略小于 行业。
3、请介绍公司的私募基金相关的服务。
答：公司拥有完整的私募基金服务链条。首先，公司为私募基金提供专业、高效的托管服务，包括资产保管、投资清算、资产估值、投资监督等；托管的资产品种实现跨市场、多品种，包括股票、债券、期货等。其次，公司还可为私募基金提供管理人运营外包服务，服务涵盖产品设计、合同起草、产品销售支持、份额登记、估值核算、信息披露等环节。除上述基础性服务外，公司还可在总部及营业部层面为私募基金提供专业、 独立的基金评价服务，以及策略研发等增值服务。
4、近期证监会及沪深交易所发布了一系列限制房地产企业发 债的政策，这否会对公司的债券承销业务造成很大影响？
答：公司2015年以来承销的房地产企业债券（包括企业债、公司债及其他债务融资工具）占公司同期总承销金额的比例远低于市场同期水平，因此房地产企业发债受限对公司债券承销 业务的冲击相对有限。
5、国信弘盛在直投方面成果卓著，2016年项目退出情况如 何？团队培养和员工激励方面有哪些过人之处？
答：国信弘盛2016年项目退出进展顺利，退出渠道进一步丰富，投资标的除通过交易所挂牌上市外，还包括通过新三板挂 牌、产权交易所公开挂牌转让、被上市公司并购等。 团队培养和员工激励方面，国信弘盛遵循收益分享、激励平衡的激励机制，通过引入专业序列职级、合伙人制度、员工跟投 制度等，共享收益成果。
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