调研问答全文
西部证券 (002673) 2017-07-05
主要讨论的问题与答复要点：
1.公司针对《证券期货投资者适当性管理办法》主要进行了哪些方面的调整和改进？
为有效落实监管规定，公司建立、修订了《投资适当性管理制度》、《经纪业务投资者适当性管理办法》、《代销金融产品管理暂行办法》等四十余项制度。7月1日，公司经纪业务投资者适当性管理系统正式上线。
2.公司的协同管理平台以及业务协同机制的建设情况？
公司经纪业务以打造业务资源蓄水池、加强业务协同为主要目标，加强与大投行、狭资管等业务体系的协同，以收入模式多元化为着力点，最终实现向“大零售业务”的全面转型。
公司在投行内控方面，打造“大质控”平台，建立统一的投行业务立项、内核、持续督导等质量管理与控制体系，全面负责公司“大投行”业务质量控制及内部审核工作。
未来，公司将通过搭建协同管理平台、建立健全业务协同机制，切实加强各业务间的协同合作，最终实现各业务之间的信息共享、资源共享，形成发展互动、优势互补、协同发展的良好局面。
3.公司《IT战略规划》的情况？
公司制定了具有前瞻性的《IT战略规划》，通过公司信息系统大平台的搭建，为公司提高效率、整合资源提供强有力的信息技术支持。2017年，公司根据业务发展和创新变革的需要，对信息系统进行优化和完善，充分发挥对业务发展的引领作用。
4.公司研究业务向卖方转型的主要考量因素，及转型进展？
上半年，公司搭建了一支有市场竞争力的研发团队，并推出了研究咨询业务三年发展规划。
未来，公司研究业务将继续向卖方转型发力，进一步完善公司业务结构，实现业务收入多元化；提升公司的品牌价值和市场影响力；构建公司的机构投资者网络，推进大机构业务战略布局，实现对公司整体战略规划的有效支持。
5.“通道业务”的监管规定对于公司资管业务的影响？
按照监管要求，公司资产管理业务不断加强团队建设，调整战略方向，更加重视主动管理型产品，防范市场风险。
6.公司国际化进展和海外业务的发展情况？
2015年底，公司成立了国际业务部。国际化业务发展将致力于为境内外客户提供跨境投资、资本市场融资和交易等服务，同时探索创新跨境业务形态，打造境内外联动的国际业务平台。
7.“区域性”券商突破性发展的核心因素是什么？
未来，在竞争加剧、监管转型的背景下，“区域性”券商的竞争压力尤为突出，而专业化、特色化、差异化、国际化的趋势将为“区域性”券商的发展带来更大的机遇和挑战。
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