调研问答全文
越秀金控 (000987) 2017-11-21
1、越秀金控近几年发展历程
吴勇高董秘从三个方面对越秀金控的发展历程做了介绍。
第一，通过“并购、新设、扩充资本、股权整合” 等多渠道推进金融控股产业布局，目前公司金融业务拥有 证券、租赁、资产管理、产业基金、融资担保、小额贷款、 金融科技等业务平台。
第二，推动越秀金控进入资本市场， 成为国内首个地方金控上市平台。
第三，构建具有特色的 金控商业模式。集团本部搭建平台并做顶层设计，各下属 企业分业经营，整体协同发展，风险有效隔离。
2、公司金融业务第三季度营收情况
公司前三季度营业总收入为 46.19 亿元，第三季度营 业总收入为 16.84 亿元，环比增长 16.71%；其中广州证券 第三季度营业总收入为 6.26 亿元，环比增长 22.96%，越秀 租赁第三季度营业总收入为 3.6 亿元，环比增长 3.27%，越 秀产业基金第三季度营业总收入为 0.32 亿元,环比增长 27.07%。
3、公司员工持股实施情况 公司积极探索长效激励机制，并根据实际情况在越秀 金控本部及下属公司各个层面分别制定了长效激励机制方 案。在越秀金控本部正式启动核心人员持股计划，已经 10 月 10 日的股东会审议通过，目前正在推进落实。下属子公 司层面：在越秀租赁开展试点，由公司核心骨干员工出资 实施虚拟分红计划，已正式落地。在越秀租赁成功试点的 基础上，我们将会陆续在其他下属子公司全面推进长效激 励约束机制建设工作。
4、广州证券业绩变化趋势和原因，以及后续重点业务发展方向
广州证券过去几年一直将债券业务作为公司的特色和 优势业务进行重点打造，债券承销、固定收益、资产管理 等债券类相关业务成为广州证券的重要收入来源，业务收 入占比较高。2017 年前三季度，受证券行业监管及债券市 场波动冲击，广州证券上述债券类相关业务收入受到较大 程度的影响。为提升业绩水平，广州证券下半年以来正在 加快推进现有投行储备项目的落地，加大股权类业务的资 本资源配置，加大主动类资管业务的拓展，培育投行投研 能力，不断优化公司业务结构；同时，广州证券在全国布 局了近 170 家分支机构，是公司获取当地客户资源的触角， 将成为公司战略发展的重要支撑。
5、AMC 的业务模式及发展情况
广州资产主要经营业务为不良资产收购与处置以及相 关的重组业务等。目前，广州资产正在快速推进各项业务 拓展工作，资产管理规模已达约 52 亿元，其中收购传统不 良资产业务规模占比 87%。接下来，广州资产还将依托股 东多元化的产业背景和综合金融的优势，一方面抓住机遇， 以不良资产收购与处置为主业，着力提升不良资产的收购 和处置能力；另一方面，积极推进与股东单位和越秀金控 的业务协同，在产融协同和融融协同方面做出特色。
6、公司重组进展及本次收购的影响
2017 年 11 月 17 日，中国证监会并购重组委召开会议 审核公司重大资产重组事项，重组项目获得有条件通过， 目前尚需取得中国证监会的正式核准文件。本次重组若顺 利完成，广州证券将成为上市公司的全资子公司，管控效 率大幅提升，快速的资本补充机制形成，同时也有利于进 一步完善越秀金控综合金融发展布局，综合实力提升。
7.作为金控公司，未来的业务协同与优势
与其他地方金控相比,越秀金控是具有产业背景的金 控平台，公司控股股东越秀集团有着非常深厚的产业背景, 有利于推动产融协同；同时，越秀金控还是以市场化方式 打造的实质控股型金融控股平台,有利于越秀金控推动融 融协同。越秀金控将充分发挥上述独特优势，围绕核心客 户群，开展产融协同和融融协同。在产融协同方面，重点 是围绕越秀集团地产业务，深化房地产金融模式。在融融 协同方面，围绕城市基础设施类企业以及大型国企客户， 在债券发行、融资租赁、产业基金、股权融资等方面开展 协同；围绕中小市值上市公司以及其他战略性新兴产业客户，在股权投资、股票质押、股权融资、并购重组、研究 咨询等方面开展协同。同时，越秀金控内部还共享营销渠 道，充分发挥广州证券分支机构的营销平台和业务触角作 用，推动交叉营销和项目推介。
接待过程中，公司接待人员与投资者进行了充分的交 流与沟通，严格按照《上市公司信息披露管理办法》等有 关规定，保证信息披露的真实、完整、及时、公平。没有 出现未公开重大信息泄露等情况，同时已按深交所要求签 署调研《承诺函》。
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