调研问答全文
长江证券 (000783) 2019-06-13
1、公司作为一家上市券商，是否积极响应国家号召开展扶贫工作？同时，作为金融机构，贵司在扶贫工作开展上有什么特别之处？
公司积极响应中国证券业协会“一司一县”、“一县一企”结对帮扶行动的号召，已与湖北红安、郧阳、利川、保康、宁夏海原、江西乐安、安徽萧县等7个国家级贫困县缔结帮扶关系。公司还精准对接帮扶25个国家级贫困县，开展的300余个金融扶贫项目覆盖新疆、西藏、青海、云南、贵州等十余个省份，真正实现扶贫工作的精准滴灌，全力打好国家扶贫攻坚战。公司紧密依托金融机构专业优势，为结对帮扶地区量身打造了涵盖债券融资、股权融资、ABS、PPP、并购重组等方式的金融帮扶服务。同时，公司充分发挥证券金融行业人才专业优势，构建“参与式”“陪伴式”等融智扶贫模式，做好扶贫政策和工作的“宣讲员”“带路人”，提高群众的自我发展意识和自我发展能力，增强群众脱贫致富的主动性和自觉性，切实帮助贫困群众实现脱贫出列。
2、2018年公司经营中有哪些亮点？
2018年，面对复杂多变的市场环境和趋严的监管环境，公司全体员工在董事会的正确领导下，紧密围绕行业发展趋势，加快转变经营模式，成功搭建投研体系、财富管理体系、子公司管理体系等行之有效的内部协同机制与服务体系。经过公司上下的不懈努力，公司各项业务发展势头良好：经纪业务股基交易量市占实现同比增长；机构研究服务能力不断提升，公募分仓市场份额再创新高；长周期业务保持战略定力，体制机制建设不断优化，过程性指标持续改善。
3、请问公司新三板业务开展得怎么样？
公司积极帮助符合条件的企业在第三板挂牌，并为其提供融资、做市、并购重组、督导等综合服务，业务综合排名连续8年保持行业前列。2018年，公司推荐新三板挂牌17家，完成挂牌企业股票发行融资金额17.80亿元，完成转督导项目54个，督导企业351家，主要指标排名稳中有进。感谢您的关注！
4、公司研究业务的发展情况如何？
公司高度重视研究驱动战略，通过持续推进研究团队内生发展，不断加强投入，在保持现有行业研究领先优势的同时，在合法合规的前提下积极开展对内服务，打造研究驱动业务发展新模式。2018年，公司依托卓越的研究实力，秉承“对外服务+对内服务”并重的发展战略。对外服务方面，在结合金融科技、大数据等技术手段，强化投研能力、提高服务效率的同时，提升产品与服务的合规性与规范性，在2018年公募基金佣金份额市场排名中斩获第一，并在水晶球本土最佳研究团队评选中获第二名；对内服务方面，以高净值个人客户、战略客户等为切入点，强化研究力量配置，提升公司内部协同效应，提高公司对经济发展形势、行业发展趋势及政策发展导向的前瞻性判断，推进研究优势与业务发展的全面融合。
5、金融科技方面，公司有何进展？
随着公司信息技术团队与互联网金融团队自主研发能力不断增强，金融科技应用场景愈加丰富，公司产品服务体系化、智能化建设水平逐渐提升，金融科技在获客引流、产品创设、服务优化等方面发挥重要作用。公司打造了一系列业内领先产品，为客户提供精准化、个性化服务，加强内容分发与客户触达能力，持续增强客户服务水平。通过金融科技助力内部各业务条线的线上化、数据化、可视化和智能化，为业务发展赋能；持续增强团队的研究能力、开发能力、运维能力、安全能力，运用自动化和数字化的流程推进合规、风控、人力、财务等办公系统建设，降低公司运营风险和管理成本。公司在第六届证券期货科学技术奖励评选中获评优秀奖。
6、公司今年IPO业务开展情况如何？
目前，公司投行子公司长江保荐业务团队覆盖通讯、半导体芯片、医药、新能源汽车、传媒等多个领域，形成了较强的行业专家优势。2019年1-5月份，长江保荐完成IPO项目3家，分别为七彩化学、三美股份和帝尔激光；完成科创板企业申报2家，分别是和舰芯片制造（苏州）股份有限公司和三达膜环境技术股份有限公司，上述2个项目审核状态均为“已问询”。此外，长江保荐与海通证券联合主承销的中微半导体科创板IPO项目也处于“已问询”状态。
7、公司主要经营范围有哪些？有多少个分支机构、营业网点？
目前，公司经营范围包括证券与期货经纪；证券与期货投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品；股票期权做市业务；证券与期货资产管理；股权投资业务；多种期现货商品的贸易、贸易经纪及代理等。公司在全国31个省自治区的132个大中城市设有41家分公司和250家证券营业部，分支机构覆盖全国36个监管辖区。感谢您的关注！
8、公司在投资者教育方面做了哪些工作？
投资者教育是公司常抓不懈的重点工作，也是公司履行企业社会责任的重要方式。为此，公司配备了专项费用及人员，将投资者教育纳入到各业务环节，并不断优化投资者权益保护和教育工作的内容和呈现形式，提升活动吸引力及影响力。2018年，公司举办了“个人证券投资者状况调查”、“3.15理性投资 从我做起”投教宣传、“理性投资 从我做起”投顾大讲堂、投保打非宣传季、沪伦通宣讲、证券纠纷调解案例宣传等一系列卓有成效的投资者教育活动，投资者参与踊跃，取得了良好的社会效益和品牌宣传效果。2018年，公司代表队在中小投服中心、中央电视台财经频道联合主办的《股东来了》投资者权益保护知识竞赛中脱颖而出夺得桂冠，充分展现了公司投资者教育水平和员工风采。
9、能聊聊公司企业文化吗？
我们的愿景：成为提供综合金融服务的具有品牌影响力的现代投资银行。我们的使命：汇聚财智，共享成长。我们的核心价值观：追求卓越。我们的经营理念：诚信经营，规范运作，创新发展。感谢您的关注，祝您投资愉快！
10、请问公司员工待遇和福利如何？
公司怎样组织调动员工的积极性？ 公司实行“按能定级、以级定薪、按绩取酬”的薪酬制度，固定薪酬以职级标准、岗位价值和同业水平为依据，适当向关键岗位、高绩效人员倾斜，浮动薪酬与公司、部门及个人绩效挂钩。公司实行奖金递延管理制度，强调激励与约束相结合。同时，公司紧跟市场，及时调整薪酬政策以保持对关键岗位人才的吸引力。公司严格按照国家法律法规要求，为员工提供五险一金、带薪年休假等法定福利；公司还建立了企业年金计划，并为员工及其子女提供重大疾病等补充医疗保险，为员工生活增添保障，减轻社会压力。公司建立了“龙腾长江”培训品牌，搭建了涵盖管理干部、青年后备人才、新员工、关键岗位人才的全方位多层次培训体系。公司针对不同岗位员工分别开展了管理干部培训、青年后备人才培养、新员工培养、专业技能培训等，培训内容涉及管理技能、营销技能、职业化技能、公司制度与文化、创新业务等各方面；同时，利用长江金融学院在线学习平台及公司视频系统组织在线培训，实现了对公司员工的全覆盖。公司持续通过培训提高全体员工的专业能力及综合素质，为员工职业发展提供智力支持，实现公司发展与员工成长的共生共赢。感谢您的关注！
11、公司执行什么样的分红策略？
公司上市以来高度重视股东回报，始终以良好的业绩和稳定的分红回报广大投资者。自2007年上市以来，公司已连续11年实施现金分红，至今累计向股东发放现金股利79.18亿元（含税）。公司2018年度利润分配方案已经2018年年度股东大会审议通过，将按照规定在股东大会审议通过方案后两个月内完成利润分配。公司在《公司章程》（详见2018年12月11日巨潮资讯网）“第八章财务会计制度、利润分配和审计”中，对利润分配政策做了详尽规定，请投资者前往查阅。
12、你好，请问贵公司18年度的分红方案什么时候执行？19年中报会进行高送转吗？
公司2018年度权益分派方案为每10股派发现金红利0.2元（含税），不进行资本公积金转增股本。因公司于2018年3月公开发行的可转换公司债券已于2018年9月17日进入转股期，公司分红派息股权登记日的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2018年12月31日的总股本5,529,479,698股计算，共分配现金红利110,589,593.96元，剩余未分配利润3,391,260,709.38元结转以后年度。感谢您的关注！
13、十大股东持股方面，今年一季度和2018年年报相比，有什么变化？
与2018年底相比，2019年第一季度前十大股东持股未发生变化。感谢您的关注！
14、券商的转型一直在说，有没有最新进展？
长期来看，证券业的转型包括经纪业务向财富管理转型，客户由个人投资者向机构投资者转型，内部管理向科技化智能化转型，业务模式由中介金融服务向全方位综合金融服务转型。随着整体经营环境改善、行业制度变革和发展创新的有序推进，券商传统业务和创新业务发展将迎来新机遇。感谢您的关注！
15、长江证券如何抓住科创板的机会？
科创板并试点注册制改革，是目前资本市场服务经济转型最受关注的重大改革。目前，公司全资子公司长江保荐申报的和舰芯片制造（苏州）股份有限公司、三达膜环境技术股份有限公司及联合主承销的中微半导体科创板IPO项目审核状态均为“已问询”。一方面，公司通过成立专门的创新研究小组开展了相关研究，对符合国家战略、科技创新能力突出并掌握核心技术、具有行业引领地位，且达到一定规模的、发展相对成熟的科技创新企业进行多维度摸底和梳理，优选出拟上市的后备企业开展服务；另一方面，为配合做好科创板建设工作，进一步加强科创板投资者保护，引导投资者合规理性参与科创板投资，公司通过全方位多渠道开展投资者教育，充分解释科创板投资风险等方式，做好投资者教育和适当性管理工作，确保投资者的合法权益得到有效保护。感谢您的关注！
16、公司对未来二级市场整体的走势有何看法？
当前，我国经济稳中向好，结构调整、新旧动能转换稳步推进，长期具备了良好的市场空间和增长潜力。从长远来看，我们对资本市场的持续、稳定、健康发展非常有信心。感谢您的关注！
17、一季度二级市场表现良好，公司上半年业绩是否会大幅增长？
2019年1-3月份公司实现营业总收入2,419,243,689.78元，归属于母公司股东的净利润765,197,252.35元（2019年数据未经审计）。公司将在上半年结束之日起两个月内发布2019年半年度报告，请您保持关注。
18、公司日常经营活动中面临的风险？
公司在日常经营活动中可能面临主要风险有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、新业务风险、声誉风险等。2018年，公司持续完善全面风险管理体系的建设，丰富及优化各类风险计量模型及方法，深入推进风险管理前置，深化对各类风险和子公司的全流程管理，逐步实现在战略决策方面的应用，确保公司整体风险可测、可控、可承受。详细内容可参见公司2018年年报第四节“经营情况讨论与分析”第十二点“公司经营活动中可能面临的风险及已采取的对策和措施”。感谢您的关注！
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